罚没36亿余元!证监会对内情交易“健康元”股票案作出走政责罚
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罚没36亿余元!证监会对内情交易“健康元”股票案作出走政责罚

来源:http://www.prbxppbd.cn 作者:威海市队端财经新闻网 时间:2020-06-25 点击: 85

近日,证监会依法对汪耀元、汪琤琤内情交易“健康元”股票案作出走政责罚,罚没款相符计36亿余元。经查,在健康元药业集团股份有限公司第二大股东鸿信走有限公司减持及转让健康元股份的内情信息公开前,汪耀元与相关内情信息知恋人说相符、接触,并与汪琤琤共同限制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票,交易走为清晰变态,且异国恰当理由或恰当信息来源,组成2005年修订的《中华人民共和国证券法》第二百零二条所述内情交易走为。本案属于典型的说相符、接触型内情交易走政作恶案件,损坏证券市场“三公”原则,侵扰进犯了远大投资者对上市公司信息的知情权和公平交易权,依法答予责罚。

本案是一首公安组织依法审阅后认为不组成刑事作恶并移送吾会管辖的走政作恶案件,吾会收到公安组织移交的案件线索后依法进走了调查并作出走政责罚决定。证监会首终高度偏重做好走政执法与刑事司法衔接做事,厉肃遵命《走政执法组织移送涉嫌作恶案件的规定》(国务院令第310号)和《关于强化走政执法与刑事司法衔接做事的偏见》(中办发[2011]8号)履职尽责。既坚持刑事追责优先,对在走政执法检查过程中发现的涉嫌作恶线索,优先依法移送公安组织追究刑事义务;又坚持依法厉肃抨击,对公稳定司法组织依法认定不组成刑事作恶并移送吾会管辖的案件,依法作出处理,其中,依法答当给予走政责罚的,坚决依法实实走政责罚,确保过罚相等、不枉不纵。

下一步,证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院决策安放,在国务院金融委的同一指挥融合下,贯彻落实好新证券法,把“厉”的执法主基调永远坚持下去,一以贯之依法厉肃抨击各类资本市场作恶违规走为。并会同公安、司法组织构建首自律管理、平时监管、稽查责罚、刑事追责、整体诉讼和民事补偿有机衔接、权威高效、立体多元的资本市场执法系统,综相符行使民事、走政和刑事追责办法挑高作恶违规成本,为促进发挥资本市场枢纽功能、更好声援疫情防控和经济社会发展挑供顽强执法保障。

附:

中国证监会走政责罚决定书(汪耀元、汪琤琤)

〔2020〕10号

当事人:汪耀元,男,1958年3月出生,住址:上海市龙溪路。

汪琤琤,女,1984年2月出生,住址:上海市龙溪路。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,吾会对汪耀元、汪琤琤内情交易健康元药业集团股份有限公司(以下简称健康元)股票的走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据以及当事人依法享有的权利,并答当事人的申请举走了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和辩论。本案现已调查、审理解散。

经查明,汪耀元、汪琤琤存在以下作恶原形:

一、涉案内情信息的形成和公开过程

2014岁暮,健康元的实际限制人朱某国准备减持鸿信走有限公司(系健康元第二大股东,以下简称鸿信走)持有的健康元股份,并让健康元公司董秘邱某丰咨询减持的相关政策和方式。2015年2月中上旬,欧某平向朱某国外示情愿帮他减持健康元股票。考虑到腾讯公司的影响力,朱某国于2015年2、3月份向马某腾挑出期待腾讯公司入股健康元,马某腾批准以其在香港的投资公司协助受让片面健康元股票。期间欧某平亦和马某腾疏导过帮朱某国减持一事。

3月14日下昼,朱某国和欧某平在香港见面时疏导了鸿信走减持健康元股票事宜,座谈过程中朱某国发微信向邱某丰咨询鸿信走减持后资金汇去香港的题目。

3月24日晚,朱某国、欧某平、马某腾在香港聚会时,就欧某平、马某腾参与鸿信走减持健康元股份一事达成一致,马某腾委托欧某平详细操作。此后直到4月1日,欧某平与朱某国商定了整个鸿信走减持的框架方案,包括转让价格、转让数目、转让方式等。

4月1日下昼3时,朱某国微信报告邱某丰,鸿信走确定减持健康元股票。经申请,健康元公司股票自4月2日首停牌。

2015年4月4日,健康元发布《关于本公司第二大股东拟转让本公司股份等事宜意向的公告》,吐露了鸿信走转让所持有的健康元股份及鸿信走股东转让其所持有的鸿信走公司一切已发走权好的意向,详细为:鸿信走以13元/股的价格向石某君、高某、唐某别离转让健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份;鸿信走的股东将持有的鸿信走一切股份转让给妙枫有限公司(欧某平实际限制)、Advance Data Services Limited(马某腾实际限制),转让完善后,欧某平、马某腾经由过程鸿信走间接持有健康元7,439.184万股股份,占健康元总股本的4.81%。

吾会认为,鸿信走在股权转让前持有健康元16.46%的股份,上述鸿信走减持及股权转让信息属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际限制人,其持有股份或者限制公司的情况发生较大转折”的事项,根据2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的规定,在公告前为内情信息。此外,前述信息中的马某腾经由过程受让鸿信走股份间接入股健康元事项,在公告后引首市场普及关注,其对健康元股价的影响印证了该信息的宏大性。

综相符上述情况,本案内情信息即鸿信走减持及股权转让信息形成的时间不晚于2015年3月14日,公开于4月4日。朱某国、欧某平、马某腾等行为相关当事人,参与了减持事项的动议、策划,为内情信息知恋人。

二、汪耀元、汪琤琤内情交易“健康元”

汪耀元、汪琤琤系父女相关。内情信息敏感期内,汪耀元、汪琤琤操纵“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户大量买入“健康元”,共计赚钱906,362,681.39元。详细情况如下:

(一)汪耀元、汪琤琤限制操纵账户情况

内情信息敏感期内,汪耀元、汪琤琤限制操纵了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12个自然人账户和四川信托有限公司-宏赢五号组织化证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-宏赢五号)等9个机构账户,详细情况如下:

“汪耀元”账户,2014年12月15日开立于国海证券上海世纪大道交易部。

“沈某蓉”账户,共两个,别离于2013年3月6日、2013年11月11日在东北证券上海永嘉路交易部开户。沈某蓉系汪耀元妻子、汪琤琤母亲。

“汪琤琤”账户,共两个,别离于2012年1月13日、2014年9月15日在申万宏源证券上海徐汇区上中西路交易部开户。

“吴某娜”账户,2014年2月20日开立于宏信证券上海崂山路交易部。吴某娜系上海新富汇餐饮管理有限公司(以下简称新富汇餐饮)员工。该账户对答的第三方存管银走账户与汪耀元、汪琤琤等其他涉案账户及汪耀元限制的上海迎接物业管理公司(以下简称迎接物业)、上海容容投资管理有限公司(以下简称容容投资)、新富汇餐饮公司等账户之间存在大量资金去来,资金主要来源于汪耀元及其限制的账户。

“汪某”账户,2014年9月1日开立于宏信证券上海崂山路交易部。汪某系汪耀元的侄女。该账户对答的第三方存管银走账户与汪耀元、汪琤琤等其他涉案账户及汪耀元限制的迎接物业等公司账户之间存在大量资金去来,片面资金直接来源于汪耀元、汪琤琤账户。

“时某莲”账户,2014年9月23日开立于光大证券上海世纪大道交易部。该账户资金主要来源于汪耀元及其限制的账户。

“谢某康”账户,2014年9月25日开立于光大证券上海世纪大道交易部。该账户资金主要来源于汪耀元及其限制的账户。

“周某平”账户,2014年12月9日开立于华鑫证券上海茅台路交易部。周某平系新富汇餐饮公司员工,汪耀元的司机。该账户资金主要来源于汪耀元、汪琤琤。

“田某华”账户,2015年3月10日开立于安信证券上海江宁路交易部。该账户资金片面来源于汪耀元。

“李某闵”账户,2015年3月12日开立于国泰君安证券总部。账户资金主要来源于汪琤琤。

四川信托-宏赢五号,2013年8月29日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-宏赢六号组织化证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-宏赢六号),2013年8月30日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-宏赢十一号证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-宏赢十一号),2014年4月11日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-宏赢三十二号证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-宏赢三十二号),2014年8月4日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-金赢6号组织化证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-金赢6号),2014年8月11日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-金赢10号组织化证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-金赢10号),2014年10月20日开立于华鑫证券上海茅台路交易部。该信托计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

四川信托有限公司-金赢20号组织化证券投资荟萃资金信托计划(以下简称四川信托-金赢20号),2015年1月19日开立于华鑫证券上海茅台路交易部。该信托计划的成立资金来自汪耀元银走账户,清淡委托人造胡某五,系汪耀元的姐夫。

宏信证券-光大银走-宏信证券宝盛5号荟萃资产管理计划(以下简称宏信证券宝盛5号),2014年3月27日开立于宏信证券上海崂山路交易部。该资管计划由汪耀元出资竖立,清淡委托人造汪耀元。

云南国际信托有限公司-睿金-汇赢通24号单一资金信托(以下简称睿金-汇赢通24号),2014年10月14日开立于财达证券上海浦东大道交易部。该信托计划的成立资金来自汪耀元银走账户,清淡委托人造刘某,系新富汇餐饮公司员工。

相关证券交易原料表现,上述涉案账户的交易终端信息高度重相符。

(二)涉案账户交易“健康元”情况

内情信息敏感期内,涉案账户从2015年3月16日最先大量买入“健康元”,截至4月1日共计买入88,631,885股,买入金额1,008,537,292.86元,卖出13,813,053股,卖出金额184,508,346.43元,期间净买入74,818,832股,净买入金额824,028,946.43元。经计算,涉案账户在本案内情信息敏感期内买入“健康元”的盈利为906,362,681.39元。

(三)交易特征

除“汪琤琤”、“谢某康”账户外,国内国际其他涉案账户均系在内情信息敏感期内首次买入“健康元”,且买入金额庞大,同时普及存在卖出其他股票荟萃交易“健康元”的情形,买入意愿相等凶猛,并随着内情信息确定性的添强进一步放大交易量。

(四)当事人关于交易动机的注释

根据汪耀元和汪琤琤笔录,买入“健康元”是根据其本身的决策。在内情信息敏感期之前,汪琤琤即已操纵谢某康及其本人账户购买过“健康元”。到了2015年3月,健康元发布股权激励草案,准备赋予员工股权激励,汪琤琤认为该信息是很强的利好。3月25日,上证报和中证报同时选举健康元,认为健康元会有环保法的利好,之后汪琤琤即不息添仓。

(五)与内情信息知恋人说相符、接触情况

内情信息敏感期内,汪耀元与欧某平通话5次,详细日期为2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。

2015年3月14日下昼,朱某国与欧某平在香港商议鸿信走减持事宜时,汪耀元也在香港并与欧某平有通话。

3月24日晚,朱某国、欧某平安马某腾在香港参添多安保险融资成功酒会,并就鸿信走减持事宜达成一致时,汪耀元也答邀参添酒会,并见了朱某国、欧某平安马某腾等人。

以上原形,有健康元公告和相关情况表明、相关证券账户原料、银走账户原料、咨询笔录、通话记录、电子设备取证信息、盈利计算效果等证据表明,足以认定。

吾会认为,汪耀元在内情信息敏感期内与内情信息知恋人欧某平、朱某国存在说相符、接触,并与其女儿汪琤琤共同限制操纵“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户,在2015年3月16日至4月1日期间大量交易健康元股票,金额庞大,买入意愿相等凶猛,其买入“健康元”时间与其和内情信息知恋人说相符、接触时间高度相符,交易走为清晰变态,且无恰当理由或恰当信息来源。汪耀元、汪琤琤的上述走为,忤逆了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述的内情交易走为。

听证过程中,当事人挑出了以下辩论偏见:

第一,内情信息的形成时间答为2015年4月1日,即减持比例、交易主体、转让价格等主要信息达成初步意向之日。

第二,汪耀元主张,其并非内情信息知恋人,也异国作恶获取内情信息。朱某国、马某腾、欧某平等笔录表现,各方与汪耀元之间并未在内情信息敏感期内疏导过健康元减持的内情信息,仅凭汪耀元与欧某平之间在2015年3月的五次通话即推定欧某平向汪耀元传递内情信息是不恰当的。

第三,汪耀元主张,“汪耀元”账户及其在宏信证券和四川信托的6个信托账户均交由汪琤琤操作,汪耀元本人未操作涉案账户,交易“健康元”属于汪琤琤的幼我走为,与汪耀元无关。汪耀元与前妻沈某蓉、女儿汪琤琤未共同居住或生活,永远异国交流,异国在内情信息敏感期与汪琤琤交流过内情信息,对汪琤琤交易“健康元”情况不知悉。

第四,汪琤琤主张,其自2014年头最先操作“汪耀元”、“沈某蓉”、“汪琤琤”、“谢某康”、“时某莲”、“周某平”等自然人账户和四川信托-宏赢五号、六号、十一号、三十二号,四川信托-金赢6号、10号及宏信证券宝盛5号等机构账户,未限制操纵“汪某”、“吴某娜”、“胡某五”、“田某华”、“李某闵”和四川信托-金赢20号、睿金-汇赢通24号等账户。且依据当事人主张的内情信息敏感期首首点,片面账户在敏感期内亦未交易“健康元”。

第五,汪琤琤主张,其在内情信息敏感期内与内情信息知恋人异国过说相符、接触,与汪耀元也异国交流过任何相关“健康元”的信息,未作恶获取内情信息,购买“健康元”系根据自吾钻研和公开信息中获得的利好消息作出的投资决策,是十足恰当相符理的交易走为。一是其永远从事证券交易,具有研判公司股票走势的能力和经验;二是其自2014年下半年最先永远、大量持有健康元股票,不存在交易时间与敏感期高度相符的情形;三是2015年3月3日,健康元停牌并公布了股权激励这一宏大利好,3月25日上海证券报和中国证券报同时刊登选举健康元股票的文章,购买“健康元”有恰当的信息来源;四是汪琤琤自2014年10月第一次买入“健康元”,到2015年4月期间,并非单向买入,而是有买有卖,其操作手法相符本人平素的大量买入、永远持有的交易习气,不存在清晰变态。

经复核,吾会认可当事人关于“胡某五”账户限制相关的辩论偏见,但对其他辩论主张不予采纳,理由如下:

第一,吾会认定内情信息形成不晚于2015年3月14日并无不妥。影响内情信息形成的动议、筹划时间,答当认定为内情信息的形成之时。本案中,内情信息由朱某国、欧某平、马某腾共同策划形成。综相符相关人员的陈述及客不悦目证据可确认,2015年2、3月份,健康元的实际限制人朱某国就减持健康元股份及马某腾入股事宜与欧某平、马某腾进走疏导,欧某平、马某腾不晚于3月14日批准受让片面股份,且欧某平外示情愿协助设计减持方案和追求其他受让人。据此对当事人挑出的内情信息形成于2015年4月1日的主张不予采纳。

第二,在案证据足以表明涉案账户由汪耀元、汪琤琤父女限制操纵。最先,基于交易终端信息、资金来源及身份相关等证据,足以认定内情信息敏感期内,“汪某”、“吴某娜”、“田某华”、“李某闵”等4个自然人账户由汪耀元、汪琤琤限制操纵。其次,四川信托-金赢20号、睿金-汇赢通24号等信托计划的名义委托人胡某五、刘某与汪耀元存在支属或雇佣相关,其资金实际来源于汪耀元,且账户的交易终端信息与其他涉案账户存在重相符,足以表明内情信息敏感期内,四川信托-金赢20号、睿金-汇赢通24号账户由汪耀元、汪琤琤限制操纵。

另一方面,据汪耀元、汪琤琤的笔录,“汪耀元”、“沈某蓉”、“汪琤琤”、“谢某康”、“时某莲”、“周某平”等账户的资金以及汪耀元竖立信托计划的资金来源于汪耀元股票投资所得,为其家庭共同财产。汪耀元行为资金挑供方和权好归属人,其对账户的限制相关不以直接操作账户为前挑。况且以本案交易“健康元”金额之庞大(买入金额相符计10.08亿元,净买入金额相符计8.24亿元),汪耀元称其将银走、证券账户交由汪琤琤管理,却对账户交易决策十足不参与,对交易情况不过问、不知情,清晰有悖生活常理,无法自圆其说。

第三,涉案交易走为清晰变态,且无恰当理由或恰当信息来源。一是当事人买入“健康元”的意愿相等凶猛。内情信息敏感期内,当事人买入“健康元”8863万股,买入金额相符计10.08亿元,净买入7482万股,净买入金额相符计8.24亿元,交易金额庞大并以买入为主;且涉案期间买入“健康元”的数目较其2014年10月买入的482.36万股呈十几倍放大。当事人关于其在涉案期间有买有卖,及在敏感期之前交易过“健康元”的辩论偏见,不及以否定变态情形。二是涉案账户买入“健康元”时间与汪耀元和内情信息知恋人说相符、接触时间高度相符。如3月14日下昼汪耀元与欧某平通话57秒,3月15日下昼汪耀元与欧某平通话9分13秒,3月16日涉案账户最先不息大量买入健康元股票;3月25日上午汪耀元与欧某平通话2分20秒,此后相关账户进一步放量追高买入。当事人关于其具有股票交易经验和钻研能力,望好健康元公司基本面,以及2015年3月3日健康元公告在筹划股权激励计划,和3月25日相关媒体发外了望好健康元股票的文章等理由,隐晦不及以对前述清晰变态的交易走为做出令人钦佩的注释。

第四,综相符以上情况,汪耀元在内情信息敏感期内与内情信息知恋人欧某平、朱某国有通讯说相符和见面接触,具有获取内情信息的途径,且综相符全案原形、证据,汪耀元、汪琤琤不克对前述清晰变态的交易走为做出相符理表明,亦不克挑供证据倾轧内情交易,吾会认定其组成内情交易有足够的原形和法律依据。

根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,吾会决定:没收汪耀元、汪琤琤作恶所得906,362,681.39元,并处以2,719,088,044.17元罚款。

上述当事人答自收到本责罚决定之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银走:中信银走北京分走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库。当事人还答将注有当事人名称的付款凭证复印件送到中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

中国证监会

2020年3月31日

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